北信源拟定增募不超4.77亿 去年转亏实控人变现3.3亿

北信源(300352.SZ)昨晚披露《公司2025年度向特定对象发行股票预案》称，本次发行对象为符合中国证监会、深交所规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者，以及符合中国证监会、深交所规定的其他法人、自然人或其他合法投资组织，发行对象不超过35名（含）。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。本次发行的所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。

本次向特定对象发行股票采用竞价方式，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。本次发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。本次向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前总股本的30%，即不超过434,947,226股（含本数）。

本次募集资金总额不超过人民币47,733.04万元（含本数），在扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于信源密信安全AI基座项目、智能应急响应平台研发项目。

截至预案公告日，本次发行尚未确定发行对象，因而无法确定发行对象与公司的关系。

公司控股股东、实际控制人为林皓。林皓直接持有公司15.17%的股份。按照本次发行12,381.40万股测算，本次发行完成后公司实际控制人林皓直接持有发行人的股份比例为13.98%，仍为公司的实际控制人。因此，本次向特定对象发行股票不会导致公司控制权发生变化。本次向特定对象发行不会导致公司股权分布不具备上市条件。

公司2024年4月30日披露的《关于控股股东、实际控制人协议转让公司部分股份过户完成的公告》显示，2024年4月9日，公司控股股东、实际控制人林皓与自然人徐自发签订股权转让协议，将其持有的72,680,000股公司股票以协议转让方式转让给徐自发，本次协议转让已于2024年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成过户登记手续。本次协议转让前后，股东及其一致行动人持股情况变化如下。本次协议转让完成后，徐自发持有公司5.01%的股份，为无限售股份，成为公司持股5%以上股东。

据公司2024年4月30日披露的《关于控股股东、实际控制人拟协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》，本次协议转让完成后，林皓仍为公司控股股东及实际控制人。经转让方与受让方协商一致，本次标的股份转让价款按照标的公司股票在基准日前一交易日收盘价即每股受让价格为人民币4.53元，标的股份转让总价款为人民币329,240,400元。

据公司2024年年报，2024年，公司归属于上市公司股东的净利润-1.45亿元，上年同期658.61万元；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-1.46亿元，上年同期307.64万元；经营活动产生的现金流量净额-7261.53万元，同比减少200.87%。